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北京国丹白癜风医院 2020年是资本市场的法治建设年和全面深化革新的要害推进年,中国证券市场历经30年的高速发展,成为金融体系的紧张组成部门。随着新修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称“新《证券法》”)落地、普及,一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场已然出现在我们眼前。作为证券领域的基本法,新《证券法》是维护资本市场平稳运行的基本规则,也是束缚各市场主体公平参与市场竞争的焦点规范,特别是在增强投资者权益掩护方面做出的体系性完善,将对我国资本市场平稳发展产生深远影响。 一、深刻掌握新《证券法》对投资者掩护的紧张性 投资者是我国资本市场的紧张参与者,其正当权益能否得到切实掩护关乎投资者对资本市场的信心,一定水平上决定了资本市场的稳定和繁荣。一直以来,中国证监会、协会坚持把掩护投资者正当权益作为事情出发点和落脚点,在有关政府部门、上市公司、刊行人、中介机构、新闻媒体等单元的积极参与和鼎力大举推动下,投资者掩护事情取得一定成效。但随着市场体量不停增大,金融创新和产物服务日趋庞大,市场参与者遵法意识强弱不均,加之法律法例、制度摆设未能实时跟进,投资者知情权被陵犯、分红权被剥夺、上市公司财政造假等时有产生,尤其对于中小投资者,因资金、信息、知识结构等处于相对劣势,抵抗资本市场风险能力较弱,受到的打击更为强烈。 新《证券法》一经推出,立即引发社会各界遍及存眷,新《证券法》根据顶层制度设计要求,进一步完善了证券市场基础制度,为证券市场全面深化革新落实落地,提高上市公司质量、掩护投资者权益等,提供了坚强的法治保障。新形势下,学习贯彻落实新《证券法》既是各资本市场参与主体的必修课程,更是满足羁系要求、捉住市场机遇的当务之急。 二、新《证券法》开启投资者权益掩护新征程 新修订的证券法是在体系总结我国证券市场革新发展、羁系执法、风险防控的实践经验基础上,作出的重大修改和完善,从增强投资者权益掩护的角度来看,新《证券法》回应了市场长期以来的紧张呼声和诉求,极大缓解了证券市场30年来积累的堵点、痛点,在完善投资者掩护制度、推行注册制、强化信息披露义务、提高违法违规成本等方面做了有益实验,出现了一系列积极变化: (一)全面推行注册制。新《证券法》根据全面推行注册制的基本定位,对质券刊行制度作出进一步完善。一是精简优化证券刊行条件,将刊行股票应当“具有连续红利能力”的要求,改为“具有连续谋划能力”。二是调解证券刊行程序,取消刊行审核委员会制度,强化证券刊行中的信息披露义务等。三是明确分步实行,思量到注册制革新是一个渐进历程,新《证券法》授权国务院对质券刊行注册制的详细范围、实行步骤举行划定,为有关板块和证券品种分步实行注册制留出了须要的法律空间。全面推行注册制对净化资本市场生态、提升上市公司质量、掩护投资者权益具有紧张意义。 (二)进一步优化投资者掩护制度。新《证券法》完善了上市公司现金分红制度,提出了顺应我国国情的证券民事诉讼制度,开端确立了先行赔付、强制调解和股东权利代为行使征集制度,特别是划定了投资者掩护机构可以作为诉讼代表人,根据“昭示退出、默示加入”的诉讼原则,依法为受害投资者提起民事损害赔偿诉讼,解决了中小投资者诉讼历程中维权难度较高、信息相同不畅、起诉金额偏小、诉讼泯灭精神多等难点。 (三)进一步细化信息披露要求。新《证券法》提出了信息披露需遵照的各项新要求,一是扩大信息披露义务人的范围,完善信息披露内容,如明确上市公司收购人应当披露增持股份的资金来源。二是夸大信披的兜底尺度,应当充实披露投资者作出价值判断和投资决议所必须的信息。三是规范信息披露义务人的志愿披露举动。四是增长信息披露要求,除原有的真实、准确、完备外,还要求简明清晰、通俗易懂,确保信披内容“看得懂、用得上”。 (四)加大违法违规举动处罚力度。新《证券法》明确了刊行人控股股东、现实控制人在敲诈刊行、信息披露违法中的过错推定、连带赔偿责任等,并进一步加大处罚力度,如对敲诈刊行举动的罚额从原来最高可处召募资金5%的罚款,提高至召募资金的1倍;对上市公司信息披露违法举动,从原来最高可处60万元罚款,提高至1000万元;对刊行人控股股东、现实控制人组织、指使从事虚伪陈述举动,或者遮盖相干事项导致虚伪陈述的,划定最高可处以1000万元罚款等。 三、践行新《证券法》、掩护投资者权益,我们在行动 作为资本市场的建设者、参与者,长江证券坚持把学习贯彻新《证券法》作为掩护投资者权益、提升自身专业能力、规范公司治理体系的紧张事情狠抓落实。自2019年12月28日第十三届天下人大常委会第十五次集会审议通过新《证券法》后,公司便积极组织全员深入学习贯彻有关内容,引导投资者相识证券法知识,切实维护投资者正当权益。 (一)踏实推进投资者教诲事情。 投资者教诲是投资者掩护的一项基础性事情,做好投资者教诲要害在于做好风险展现、适当性管理、法律法例宣导等,提升投资者风险辨认能力、风险防范能力,焦点在于服务投资者,陪伴投资者配合发展。长江证券坚持自动负担投资者教诲的主体职责,采取一系枚举措宣传普及新《证券法》知识。我们通过公司官网、微信公众号公布专题文章,积极筹备“5.15天下投资者掩护宣传日”,宣导资本市场新政;组织员工通过理财大讲堂视频直播、腾讯集会体系、微信群、答题竞赛等方式向投资者通报法例知识,帮助投资者增强风险意识,提高自我掩护能力。 在中国证监会、协会的引导和帮助下,公司组建专班,改造升级投资者教诲基地,富厚投教内容,积极开展“3.15理性投资从我做起”、“投资者教诲进百校”等系列活动,取得了明显成效,得到了羁系部门和社会各界的遍及肯定:公司被证券时报授予“2019年中国区投资者教诲团队君鼎奖”、被港交所授予“2019年港股通投资者教诲模范券商”奖项、被投保基金公司授予“2019年度突出孝敬奖”等诸多殊荣。 (二)积极履行资本市场“守门人”职责。 长江证券严酷履行中介机构职责,连续夯实基本功,当好资本市场“守门人”。 1。增强员工执业能力。公司积极开展新《证券法》的全面解读,在要责备员深入学习研讨证券法的基础上,多次组织专题普法培训,帮助员工实时相识证券法的修订内容,通过全公司合规知识测试,以考促学、学以致用,帮助员工准确理解法律划定,强化全员知法遵法意识。就新《证券法》划定的克制性举动,联合羁系案例与风险事件,针对一线员工开展员工执业举动专题教诲,要求员工知法、懂法、遵法,增强执业能力。 2。强化制度建设。围绕新《证券法》的要求,公司全面梳理完善了内部合规风控制度,组织修订合规管理制度、全面风险管理制度、违规举动处分暂行措施等一系列规章制度,将新《证券法》有关内容以内部规章制度的情势沉淀固化。公司狠抓考核问责,对损害投资者正当权益等违规举动严肃追责、重办不贷,实现有法可依、有法必依、执法必严。同时,在“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念的引领下,公司将“忠诚”作为践行证券基金行业文化的主线贯串于谋划管理全历程,忠诚于法律法例、忠诚于岗亭职责、忠诚于客户,引导员工自觉坚守合规底线、爱惜职业荣誉、恪守职业道德。 3。严控项目质量。公司坚持忠实履职、勤勉尽责,切实履行“守门人”职责,多措并举保障进入资本市场的股权、债权项目宁静、可靠:增强制度建设,制定详细质量控制尺度并推动落实;切实发挥三道防地的作用,层层把关项目质量;增强事前事中质量检测,实时淘汰问题项目;强化项目上市后的连续督导,促进刊行人质量的连续提高。公司内部严酷落实问责机制,细化项目职员执业质量的评价和考核制度,以罚促改,真正在公司内部形成“项目质量就是生命线”的展业理念。 (三)自觉履行上市公司义务。 作为中介机构,我们忠实履职、归位尽责;作为上市公司,我们严于律己、自觉树模,公司强化法人治理,严酷落实高质高效的信息披露、投资者关系管理和连续的现金分红回报等方面的事情,切实维护投资者正当权益。 一是维护投资者知情权。公司切实维护投资者对重大事项的知情权,确保公司及公司相干信息披露义务人连续满足“真实、准确、完备、实时、公平”披露要求,在不停完善公司信息披露事情机制的同时,注意提升信息披露的有用性和针对性。2019年,在深圳证券买卖业务所年度信息披露事情综合性考核中,公司荣获“A”类殊荣,是湖北省唯逐一家连续九年得到信息披露考核“A”的深市主板上市公司。 二是强化股东参与权。公司严酷根据《上市公司章程指引》要求,为股东到场股东大会提供网络投票平台服务,方便股东参与公司决议和行使投票权。为勉励中小股东积极到场股东大会,公司在审议涉及中小股东利益的重大事项时,对中小股东的表决采取单独计票并实时公告,为中小股东依法行使表决权提供了保障。自上市以来,公司非常器重与中小投资者的相同和交流,实时回复股东互动易平台提问和电话咨询,积极到场湖北上市公司投资者网上团体接待日活动,与宽大中小股东保持了良好流通的互动交流渠道。公司在全景网“年度上市公司IR互动活跃度榜单”中压倒统统,从湖北辖区102家上市公司中脱颖而出,成为荣获“投资者关系管理金奖”的9家湖北上市公司之一。 三是保障投资者收益权。公司不停优化投资者回报机制,通过提升谋划业绩和红利能力,积极为投资者创造更好的投资收益。2019年,公司实现业务总收入70.33亿元,同比增长60.96%;归属于上市公司股东的净利润16.66亿元,同比增长547.66%。公司向来器重对股东的合理投资回报,严酷遵守《公司章程》有关利润分配政策的相干划定,制定利润分配的方案。自2007年上市以来,公司已连续13年实行现金分红,累计向股东发放现金股利88.59亿元(含税),占累计实现归母净利润的47.31%,为投资者提供丰盛的分红回报。 投资者掩护事情永远在路上,公司将继续贯彻落实投资者掩护事情的相干要求,多措并举营造全员学习新《证券法》的良好气氛,全力维护投资者正当权益,助力资本市场康健稳定发展。(作者系:长江证券股份有限公司党委书记、董事长) (文章来源:证券日报网) |
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